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华安深证300指数证券投资基金(LOF)2016年年度报告摘要

时间:2022-01-31 05:25  来源:未知   作者:admin   点击:

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,开放式基金在基金合同生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。本基金于2016年度出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形,本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评估后续处理方案,故本财务报表以持续经营为编制基础。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、基金销售机构  中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构  上海国际信托有限公司 基金管理人的股东  上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东  上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东  上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东  国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 无。 7.4.8.1.2权证交易 无。 7.4.8.1.3应支付关联方的佣金 无。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 144,685.22 214,244.97  其中:支付销售机构的客户维护费 54,162.12 79,531.91  注:支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.50%/当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 28,937.00 42,849.02  注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国银行 1,768,143.34 13,091.20 2,327,304.14 21,088.04  注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 基金作为个人投资者参与网上认购获配的新债,从新债获配日至新债上市日之间不能自由转让。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  000050 深天马A 2016-09-12 重大事项停牌 18.82 - - 4,024.00 66,278.88 75,731.68 -  000166 申万宏源 2016-12-21 重大事项停牌 6.25 2017-01-26 6.29 36,482.00 324,897.19 228,012.50 -  000516 国际医学 2016-12-05 重大事项停牌 7.90 - - 9,365.00 44,138.12 73,983.50 -  000540 中天城投 2016-11-28 重大事项停牌 6.93 2017-01-03 7.00 16,341.00 130,054.15 113,243.13 -  000547 航天发展 2016-04-19 重大事项停牌 15.36 2017-01-03 16.90 4,700.00 91,729.00 72,192.00 -  000558 莱茵体育 2016-10-17 重大事项停牌 13.91 - - 2,800.00 44,772.00 38,948.00 -  000693 ST华泽 2016-03-01 重大事项停牌 12.50 - - 1,360.00 29,419.08 17,000.00 -  000697 炼石有色 2016-11-17 重大事项停牌 23.51 - - 2,500.00 61,900.21 58,775.00 -  000748 长城信息 2016-11-01 重大事项停牌 20.31 - - 4,209.00 92,793.80 85,484.79 2017年1月18日起终止上市并已摘牌  000750 国海证券 2016-12-15 重大事项停牌 6.97 2017-01-20 6.27 12,676.00 116,345.73 88,351.72 -  000829 天音控股 2016-09-29 重大事项停牌 11.28 - - 4,111.00 54,280.54 46,372.08 -  000887 中鼎股份 2016-11-18 重大事项停牌 25.94 2017-02-15 23.99 3,575.00 51,013.02 92,735.50 -  002075 沙钢股份 2016-09-19 重大事项停牌 16.12 - - 4,700.00 70,137.00 75,764.00 -  002129 中环股份 2016-04-25 重大事项停牌 8.27 - - 9,237.00 162,065.38 76,389.99 -  002396 星网锐捷 2016-09-12 重大事项停牌 19.70 2017-02-21 18.35 2,029.00 35,591.56 39,971.30 -  002400 省广股份 2016-11-28 重大事项停牌 13.79 - - 5,710.00 108,304.26 78,740.90 -  002440 闰土股份 2016-10-21 重大事项停牌 16.34 2017-01-12 15.22 2,921.00 62,180.06 47,729.14 -  002491 通鼎互联 2016-12-22 重大事项停牌 15.54 2017-01-03 15.89 2,052.00 37,001.82 31,888.08 -  002681 奋达科技 2016-12-19 重大事项停牌 12.93 - - 2,230.00 45,106.51 28,833.90 -  300088 长信科技 2016-09-12 重大事项停牌 15.80 - - 6,082.00 61,697.39 96,095.60 -  300104 乐视网 2016-12-07 重大事项停牌 32.96 2017-01-16 36.88 6,245.00 334,685.60 205,835.20 -  300212 易华录 2016-11-30 重大事项停牌 34.00 - - 1,310.00 46,703.58 44,540.00 -  300367 东方网力 2016-12-15 重大事项停牌 20.04 - - 2,600.00 64,768.00 52,104.00 -  300496 中科创达 2016-10-11 重大事项停牌 52.28 2017-01-06 47.49 600.00 39,870.00 31,368.00 -  注:1.根据长城信息产业股份有限公司(以下简称“长城信息”)于2016年10月25日公布的《关于中国长城计算机深圳股份有限公司换股合并公司事宜的提示性公告》和中国长城计算机深圳股份有限公司(以下简称“长城电脑”)于2017年1月20日公布的《中国长城计算机深圳股份有限公司换股合并长城信息产业股份有限公司及重大资产置换和发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》,长城电脑将向长城信息全体股东发行A股股票,以换股比例1:0.5424取得长城信息股东持有的长城信息全部股票,吸收合并长城信息;长城信息自2016年11月1日起连续停牌。换股合并后新增的长城电脑股票于2017年1月18日上市流通,当日开盘单价为10.63元。长城信息人民币普通股股票自2017年1月18日起终止上市并摘牌。 2.本基金截至2016年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至报告期末2016年12月31日止,本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至报告期末2016年12月31日止,本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2016年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为23,370,018.70元,属于第二层次的余额为1,800,090.01元,无属于第三层次的余额(2015年12月31日:第一层次28,569,211.51元,第二层次4,896,162.60元,无第三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2016年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 25,166,477.99 93.41   其中:股票 25,166,477.99 93.41  2 固定收益投资 3,630.72 0.01   其中:债券 3,630.72 0.01   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 1,768,143.34 6.56  7 其他各项资产 3,532.86 0.01  8 合计 26,941,784.91 100.00   8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1指数投资期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 695,973.11 2.62  B 采矿业 232,295.34 0.87  C 制造业 13,202,940.39 49.66  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 341,674.26 1.29  E 建筑业 409,165.88 1.54  F 批发和零售业 608,424.65 2.29  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,778,086.32 10.45  J 金融业 2,157,194.08 8.11  K 房地产业 1,476,694.38 5.55  L 租赁和商务服务业 467,547.64 1.76  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 438,381.99 1.65  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 115,803.20 0.44  R 文化、体育和娱乐业 690,318.07 2.60  S 综合 111,245.68 0.42   合计 23,725,744.99 89.25  8.2.2积极投资期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 52,763.00 0.20  C 制造业 1,092,356.00 4.11  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 170,820.00 0.64  J 金融业 41,760.00 0.16  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 83,034.00 0.31  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 1,440,733.00 5.42  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 8.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 000333 美的集团 24,366 686,390.22 2.58  2 000651 格力电器 26,524 653,020.88 2.46  3 000002 万科A 22,906 470,718.30 1.77  4 000001 平安银行 46,823 426,089.30 1.60  5 300498 温氏股份 11,743 413,588.46 1.56  6 000725 京东方A 140,828 402,768.08 1.52  7 000858 五粮液 10,238 353,006.24 1.33  8 000776 广发证券 16,994 286,518.84 1.08  9 002415 海康威视 11,000 261,910.00 0.99  10 002450 康得新 13,544 258,825.84 0.97  8.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300136 信维通信 3,900 111,150.00 0.42  2 002044 美年健康 6,300 83,034.00 0.31  3 002407 多氟多 3,000 81,870.00 0.31  4 300156 神雾环保 3,000 75,030.00 0.28  5 300296 利亚德 2,100 70,812.00 0.27  8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300498 温氏股份 413,277.00 1.17  2 000333 美的集团 319,274.00 0.90  3 000001 平安银行 203,584.00 0.58  4 002673 西部证券 190,793.00 0.54  5 000413 东旭光电 178,939.00 0.51  6 002739 万达院线,341.00 0.44  8 002304 洋河股份 139,435.00 0.39  9 000100 TCL集团 134,440.00 0.38  10 000776 广发证券 128,869.00 0.36  11 000166 申万宏源 128,828.00 0.36  12 300408 三环集团 125,891.00 0.36  13 300072 三聚环保 124,557.00 0.35  14 002450 康得新 121,958.00 0.34  15 300059 东方财富 120,071.00 0.34  16 300017 网宿科技 118,121.00 0.33  17 002049 紫光国芯 116,558.00 0.33  18 300124 汇川技术 110,141.00 0.31  19 300136 信维通信 108,640.00 0.31  20 002460 赣锋锂业 108,040.00 0.31  注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000982 中银绒业 1,333,313.20 3.77  2 000002 万科A 756,036.72 2.14  3 000876 新希望 252,392.44 0.71  4 000333 美的集团 235,712.68 0.67  5 000725 京东方A 228,722.92 0.65  6 002024 苏宁云商 196,169.95 0.55  7 000001 平安银行 194,968.48 0.55  8 000748 长城信息 176,180.86 0.50  9 300059 东方财富 162,360.53 0.46  10 000839 中信国安 147,919.85 0.42  11 002450 康得新 144,517.26 0.41  12 300072 三聚环保 144,246.62 0.41  13 000776 广发证券 141,201.58 0.40  14 002673 西部证券 139,279.01 0.39  15 300024 机器人 136,019.32 0.38  16 000100 TCL集团 135,584.00 0.38  17 300104 乐视网 133,205.84 0.38  18 000413 东旭光电 123,678.07 0.35  19 002415 海康威视 121,791.74 0.34  20 002236 大华股份 119,253.64 0.34  注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 12,448,518.71  卖出股票的收入(成交)总额 14,541,903.27  注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 - -   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 3,630.72 0.01  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 3,630.72 0.01  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 127003 海印转债 32 3,630.72 0.01  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 无。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1本期国债期货投资政策 无。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3本期国债期货投资评价 无。 8.12投资组合报告附注 8.12.12016年11月26日,广发证券股份有限公司收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]128号),被中国证监会处以券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款的处罚,原因为公司存在未能按规定审查、了解客户身份等违法违规行为。本报告期内,基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.12.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 1,544.74  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 359.73  5 应收申购款 1,628.39  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 3,532.86  8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 127003 海印转债 3,630.72 0.01  8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  580 38,345.31 0.00 0.00% 22,240,279.75 100.00%  9.2期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 刘素清 200,700.00 0.91%  2 张凌 183,619.00 0.83%  3 金思宇 150,018.00 0.68%  4 曹伟 110,009.00 0.50%  5 杨晓云 78,809.00 0.36%  6 李萍 75,000.00 0.34%  7 曹洁 60,002.00 0.27%  8 蔡俏冰 50,009.00 0.23%  9 黄耀芳 50,001.00 0.23%  10 曾亭曦 44,861.00 0.21%  9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 295.37 0.00%  注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0; 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2011年9月2日)基金份额总额 608,040,554.70  本报告期期初基金份额总额 24,080,120.41  本报告期基金总申购份额 6,414,007.89  减:本报告期基金总赎回份额 8,253,848.55  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 22,240,279.75   §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2016年12月,郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 报告期内无基金投资策略的改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币56,000.00元。 目前的审计机构已提供审计服务的连续年限:自基金合同生效日起至今。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   西南证券股份有限公司 1 - - - - -  安信证券股份有限公司 1 - - - - -  国信证券股份有限公司 1 - - - - -  中泰证券股份有限公司 1 - - - - -  长江证券股份有限公司 1 16,483,483.63 61.13% 15,021.71 61.13% -  国泰君安证券股份有限公司 1 10,482,873.71 38.87% 9,553.17 38.87% -  注:1、券商专用交易单元选择标准: 基金管理人负责选择证券经营机构,选用其交易单元供本基金证券买卖专用,选择标准为: (1)内部管理规范、严谨;具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (2)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务; (3)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会; (4)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 2、券商专用交易单元选择程序: (1)对交易单元候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 (2)填写《新增交易单元申请审核表》 牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果,择优选出拟新增单元,填写《新增交易单元申请审核表》,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 (3)候选交易单元名单提交分管副总经理审批 公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》,并通知基金托管人。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况: 无。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  长江证券股份有限公司 11,443.30 100.00% - - - -   §12影响投资者决策的其他重要信息 无。 华安基金管理有限公司 二〇一七年三月二十八日

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